建信中债 0-3 年战术性金融债指数证券投资           基金托管条约    基金照应东说念主：建信基金照应有限累赘公司     基金托管东说念主：南京银行股份有限公司                            目       录 一、基金托管条约当事东说念主---------------------------------------------- 2 二、基金托管条约的依据、目的和原则---------------------------------- 3 三、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查-------------------------- 4 四、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查-------------------------------- 9 五、基金财产的督察------------------------------------------------- 10 六、指示的发送、证明及推论----------------------------------------- 13 七、交易及清理交收安排--------------------------------------------- 17 八、基金财富净值计较和司帐核算------------------------------------- 23 九、基金收益分派--------------------------------------------------- 25 十、基金信息流露--------------------------------------------------- 25 十一、基金用度----------------------------------------------------- 27 十二、基金份额合手有东说念主名册的登记与督察------------------------------- 28 十三、基金关联文献档案的保存--------------------------------------- 29 十四、基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换--------------------------------- 29 十五、退却行动----------------------------------------------------- 32 十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理------------------------- 33 十七、误期累赘----------------------------------------------------- 35 十八、争议措置样式------------------------------------------------- 36 十九、托管条约的遵守----------------------------------------------- 36 二十、其他事项----------------------------------------------------- 37 二十一、托管条约的签订--------------------------------------------- 37     鉴于建信基金照应有限累赘公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限累赘公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金照应东说念主的履历和智商, 拟召募刊行建信中债 0-3 年战术性金融债指数证券投资基金；     鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和智商；     鉴于建信基金照应有限累赘公司拟担任建信中债 0-3 年战术性金融债指数 证券投资基金的基金照应东说念主，南京银行股份有限公司拟担任建信中债 0-3 年战术 性金融债指数证券投资基金的基金托管东说念主；     为明确建信中债 0-3 年战术性金融债指数证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的基金照应东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协 议；     除非另有约定，           《建信中债 0-3 年战术性金融债指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管条约 时应具有不异的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条目解释。 一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金照应东说念主     称号：建信基金照应有限累赘公司     住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国外金融中心 16 层     法定代表东说念主：生柳荣     建筑日历：2005 年 9 月 19 日     批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会、中国证监会证监基金字 2005158 号     组织情景：有限累赘公司     注册成本：东说念主民币 2 亿元     存续期限：合手续策划     磋磨电话：010-66228888     （二）基金托管东说念主     称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时刻：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织情景：股份有限公司   注册成本：100.07 亿元东说念主民币   存续时期：合手续策划 二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）缔结托管条约的依据   《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露照应办法》（以下简称“《信息 流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应章程》（以下 简称“《流动性风险照应章程》”）、《基金合同》过火他关联章程缔结本托管协 议。   （二）缔结托管条约的目的   本条约的目的是明确基金照应东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资 运作、净值计较、收益分派、信息流露及相互监督等关系事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金照应东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约的通盘术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有不异含义。 三、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用关系本领系统，对基金实质投资是否 妥当基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于主见指数的成份券及备选成份券。为更好地结果投资磋议， 本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他债券（包括国债、战术性金融 债）、债券回购、银行进款（包括如期进款、条约进款、见告进款等）、货币市 场器用，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中 国证监会的关系章程）。   本基金不投资于股票等权益类财富，也不投资于可调遣债券、财富扶植证券、 企业债、公司债、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在践诺得当 本领后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 例不低于非现款基金财富的 80%；本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例结果，基金照应东说念主在履 行得当本领后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；投资于待偿期 为 0-3 年（包含 3 年）的主见指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金 财富的 80%；   （2）本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的 10％； 十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种，不受前述比例结果；   （4）本基金照应东说念主照应的本基金托管东说念主托管的沿路基金合手有一家公司刊行 的证券，不逾越该证 券的 10％；十足按照关联指数的组成比例进行证券投资 的基金品种，不受前述 比例结果；   （5）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （6）本基金基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越基金财富净值 的 15%，因证券市集波动、基金界限变动等基金照应东说念主之外的身分以致基金不 妥当该比例结果的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资结果。   除上述第（2）、（7）、（8）项除外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、主见指数成份券颐养、主见指数成份券流动性结果等基金照应东说念主 之外的身分以致基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金照应东说念主应当在   基金照应东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金照应东说念主在 践诺得当本领后，则本基金投资不再受关紧缚果或以变更后的章程为准。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合结果等约定仅适用于 主袋账户。   基金托管东说念主严格依照法律法例定程及基金合同、托管条约约定的监督本领对 基金投资比例进行监督，基金照应东说念主仍违抗法律法例定程或基金合同约定的投资 比例结果形成基金财产失掉的，由基金照应东说念主承担累赘，基金托管东说念主不承担任何 累赘。      （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定对下述基金投 资退却行动进行监督。   根据法律法例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券。   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷累赘的投资。   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外。   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资。   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易行动。   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、实质 适度东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资磋议和投资策略，罢职 基金份额合手有东说念主利益优先原则，预防利益约束，设立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱推论。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给以流露。紧要关联交易应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金管 理东说念主在践诺得当本领后，则本基金投资不再受关紧缚果或以变更后的章程为准。   基金托管东说念主依照关系法律法例、基金合同及托管条约约定践诺了监督职责， 基金照应东说念主仍违抗法律法例定程或基金合同约定的投资退却行动而形成基金财 产失掉的，由基金照应东说念主承担累赘，基金托管东说念主不承担任何累赘。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金照应 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业 圭臬的、经注重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算样式。基金照应东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金照应东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金照应东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金照应东说念主招供全市集交易 敌手。基金照应东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算样式进行更 新，新名单服气前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 条约进行结算。如基金照应东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易对 手名单及结算样式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商措置。如若基金托管东说念主发现基金照应东说念主与不在名单 内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金照应东说念主，经提醒后基金照应 东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨累赘。   基金照应东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法令进行 交易，并负责措置因交易敌手不践诺合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 形成的任何法律累赘及失掉。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金照应东说念主确 定的时刻前仍未承担误期累赘过火他关系法律累赘的，基金照应东说念主有权向关系交 易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与连结。基金托管东说念主根据银行间债券 市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过火结算样式进行监督。如基金 托管东说念主过后发现基金照应东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易样式进行交易 时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他样式提醒基金照应东说念主，经提醒后 仍未改正时形成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨累赘。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行设立如期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的确切、准确。基金照应东说念主应当按照关联法例定程，与基金 托管东说念主、进款机构签订关系书面条约。基金托管东说念主应根据关联关系法例及条约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关系条约、账户贵府、投资 指示、进款证实书等关联文献，切实践诺托管职责。   基金照应东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户照应、利率照应、支付结算等 的各项章程。   基金投资银行进款的，基金照应东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定， 服气妥当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否妥当关联章程进行监督。如基金照应东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金照应东说念主招供 通盘银行。   基金照应东说念主对如期进款提前支取的失掉由其承担。   （六）基金托管东说念主依据关联法律法例的章程、基金合同和本托管条约的约定 对于基金关联交易进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的章程，基金照应东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策、实质适度东说念主或者与其有其他紧要是非 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的确切性、完好性、全面性。基金照应东说念主及基金托管东说念主有责 任督察确切、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金照应东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个责任日内进行回函确 认已知名单的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联交易名单运转胜利。   （七）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息流露等方面的复核和监督。   当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金财富 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、 基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金照应东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方 式见告基金照应东说念主限期更正。   基金照应东说念主应积极连结和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应东说念主收到书 面见告后应不才一责任日前实时查对并以书面情景给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及更正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督 促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内更正 的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （十）基金照应东说念主有义务连结和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务推论核查。   对基金托管东说念主发出的书面教导，基金照应东说念主应在章程时刻内回复并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金照应东说念主应积极 连结提供关所有这个词据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交易本领一经胜利的指示违抗法 律、行政法例和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他样式见告基金照应东说念主，由此形成的相应失掉由基金照应东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金照应东说念主有紧要违游记动，应实时论述中国证监 会，同期见告基金照应东说念主限期更正，并将更正结果论述中国证监会。基金照应东说念主 无正大原理，拒却、进犯对方根据本托管条约章程垄断监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教授仍不改正的， 基金托管东说念主应论述中国证监会。 四、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户、实时、准确复核基金照应东说念主计较的基金财富净值、种种基金份额 净值，根据基金照应东说念主指示办理清理交收且如遭逢问题应实时反应、关系信息披 露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行动。   基金照应东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主督察的基金财富进行核查。基金托 管东说念主应积极连结基金照应东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 照应东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在章程时刻内回复基金照应东说念主并改正。   （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照应、未推论或无故延伸推论基金照应东说念主资金划拨指示、深切基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约过火他关联章程时，应实时以书面情景见告 基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主收到见告后应不才一责任日前实时查对并以书 面情景给基金照应东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金照应东说念主有权随时对见告事项进行复查,督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极连结基金照应东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系 贵府以供基金照应东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在章程时刻内回复基金管 理东说念主并改正等。基金照应东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的失掉。   （三）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时论述中国证监会 和银行业监督照应机构，同期见告基金托管东说念主限期更正，并将更正结果论述中国 证监会。基金托管东说念主应就基金照应东说念主合理的疑义进行解释或举证。基金托管东说念主无 正大原理，拒却、进犯对方根据本条约章程垄断监督权，或采用拖延、诈骗等手 段妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照应东说念主建议教授仍不改正的，基金 照应东说念主应论述中国证监会。 五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 走时用、责罚、分派基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东说念主督察时期因托 管东说念主本人原因损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿累赘。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照应，寂寥核算，确保基金财产的 完好与寂寥。 本条约的约定督察基金财产。 财富，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金照应东说念主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金照应东说念主负责与关联当事东说念主服气到账日历并见告基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时见告并连结基金照应东说念主 采用标准进行催收。由此给基金财产形成失掉的，基金照应东说念主应负责向关联当事 东说念主追偿基金的失掉，基金托管东说念主对此不承担任何累赘。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 账户由基金照应东说念主开立并照应。 金额、基金份额合手有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金 照应东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系证明文献，基金照应东说念主在章程时刻内， 聘用妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签章方为有用。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照应 根据基金照应东说念主正当合规的指示办理资金收付。账户的称号应当包含本基金称号， 具体称号以实质开立为准。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金照应东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照应 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实质开立为准。 管东说念主和基金照应东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一级法东说念主清理工 作，基金照应东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 累赘公司的章程推论。 的照应和运用由基金照应东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用 并照应；若无关系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用 的章程。   （五）债券托管账户的开设和照应   基金合同胜利后，基金照应东说念主代表基金向中国东说念主民银行肯求备案，再由基金 托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限累赘公司的关联章程，在中央 国债登记结算有限累赘公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照应东说念主代表基金签订中国 银行间市集债券回购交易主条约。   （六）其他账户的开立和照应 定，在基金照应东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联规 则使用并照应。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主合手有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的督察库，应与非本基金的其他什物证券分开督察；也可存入登记结 算机构的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照应东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主实质有用适度下的什物证券在基金托管东说念主督察时期的损 坏、灭失，由此产生的累赘应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外 机构实质有用适度的证券过火他基金财产不承担督察累赘。   （八）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金照应东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件永诀由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察，关系业务本领另有结果除外。除条约另有章程外，基金 照应东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上 的原本，以便基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金照应东说念主 应在紧要合同签署后实时以加密样式或两边同意的其他样式将紧要合同传真给 基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的督察期 限不低于法律法例定程的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金照应 东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同 约定范围内，合同原件不得篡改。 六、指示的发送、证明及推论   基金照应东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东说念主推论基金照应东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交游等关联 事项。   （一）基金照应东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即胜利。如若授权文献中载明具体胜利时刻的，该胜利时刻不得早于基金托管东说念主 收到授权文献并经电话证明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经 电话证明的时点为授权文献的胜利时刻。 权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主 签章。   （三）指示的发送、证明及推论的时刻和本领   基金照应东说念主发送指示应接收传真样式或其他基金照应东说念主和基金托管东说念主两边 书面共同证明的样式。   基金照应东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的策划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定本领发出的指示，基金照应东说念主不得否定其遵守。但如若基金照应东说念主一经捣毁或 篡改对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本条约证明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照应东说念主不承 担累赘，授权已篡改但未见告基金托管东说念主及未经基金托管东说念主证明的情况除外。   指示发出后，基金照应东说念主应实时以电话样式向基金托管东说念主证明。   基金照应东说念主应在交易结果后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后 实时传真给基金托管东说念主，并电话证明。如若银行间簿记系团结经生成的交易需要 取消或阻隔，基金照应东说念主应书面见告基金托管东说念主。   基金照应东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话证明，如 需划款当日下达投资划款指示，在发送有用划款指示时，应为基金托管东说念主留出执 行指示所必需的时刻,指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送，并进行 电话证明。对于在上交所固定收益平台和在深交所详尽条约交易平台交易的、实 行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金照应东说念主应在 交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主，对于基金照应东说念主在指示发送截 止时点之后发送的指示，基金托管东说念主不保证当日推论完结并不承担累赘。有用划 款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、 小写）、款项事由、支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、关系的指示附件皆全 且头寸充足的指示。由于基金照应东说念主的原因形成指示传输不足时、未能留出填塞 的划款时刻，以致资金未能实时到账所形成的失掉不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主招揽基金照应东说念主的指示，预预知告基金照应东说念主其名单， 并与基金照应东说念主约定指示发送和招揽样式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名的口头一致性，如有疑问必须及 时见告基金照应东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行情景审核。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。   基金照应东说念主应确保基金托管东说念主在推论指示时基金资金账户有填塞的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照应东说念主妥当法律法例、基 金合同和本条约的指示不得拖延或延伸推论。如基金资金头寸不足，基金托管东说念主 立即见告基金照应东说念主，基金照应东说念主应补足资金并见告基金托管东说念主继续推论该指示， 如基金照应东说念主补足资金后预留的指示推论时刻不足，或者基金照应东说念主补足资金后 未见告基金托管东说念主继续推论指示，基金托管东说念主不保证当日推论完结并不承担累赘； 如基金照应东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予推论该指示，基金托管东说念主不承担因 未推论该指示形成失掉的累赘。   （四）基金照应东说念主发送造作指示的情形和处理本领   基金照应东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息造作，指示中要紧信息无极不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示造作，有权拒却推论，并实时教导基金照应东说念主改正后再 给以推论。如需捣毁指示，基金照应东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却推论指示的情形和处理本领   若基金托管东说念主发现基金照应东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关联章程， 或者违抗基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却推论，立即见告基金照应东说念主。   若基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交易本领一经胜利的指示违抗法律、行政 法例和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即见告基金照应东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金照应东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于未能推论或造作推论基金照应东说念主指示以致本基金的利益受 到毁伤，应在发现后，实时采用标准给以弥补，给基金份额合手有东说念主形成失掉的， 基金托管东说念主应照章承担相应的累赘。   （七）更换被授权东说念主的本领   基金照应东说念主更换被授权东说念主、篡改或阻隔对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个责任日见告基金托管东说念主，同期基金照应东说念主向基金托管东说念主传真或邮件发送新的被 授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和签章样本，并实时通过电话证明，确保基金托 管东说念主收到后，授权文献即胜利。基金照应东说念主在尔后三个责任日内将授权变更见告 原件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件或副本内容十足一致，若有不一致 的，以传真件为准。   被授权东说念主变更见告胜利前，基金托管东说念主仍应按原约定推论指示，基金照应东说念主 不得否定其遵守。   基金托管东说念主更换招揽基金照应东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时通 知基金照应东说念主。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论述基金照应东说念主。   如若基金照应东说念主一经捣毁或篡改对指示发送东说念主员的授权，何况已见告基金托 管东说念主并经基金托管东说念主电话证明，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送东说念主员 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照应东说念主不承担累赘。 产形成的失掉不承担补偿累赘。 七、交易及清理交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券策划机构   基金照应东说念主应瞎想遴聘代理证券买卖的证券策划机构的圭臬和本领。基金管 理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券策划机构，使用其交易单位算作基金的 专用交易单位。   基金照应东说念主和被选中的证券策划机构签订《交易单位租用条约》，由基金管 理东说念主提前见告基金托管东说念主，并将《交易单位租用条约》实时投递基金托管东说念主，确 保基金托管东说念主肯求招揽结算数据。交易单位保证金由被选中的证券策划机构委派。 基金照应东说念主应根据关联章程对交易单位的使用情况给以流露，并将该等情况及基 金专用单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面情景见告基金 托管东说念主。   因关系法律法例或交易法令的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关交易法令为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 要求的证券交易业务： 算条约》。 证金照应办法关联章程，服气和颐养基金财产最低结算备付金、证券结算保证金 名额，基金照应东说念主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低 于基金托管东说念主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金照应办法章程的限 额。基金托管东说念主根据中登公司上海和深圳分公司章程向基金财产支付利息。 圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金照应东说念主不行将该笔资金算作 T+1 日的可用头寸， 即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日能力划拨至托管专户。 备付金、交易保证金账户内的资金按月颐养按季结息，因此，基金合同阻隔时， 基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付 的利息等款项。对上述款项，基金托管东说念主将于结算公司支付该等款项时扣除相应 银行汇划用度后划付至基金清表面述中指定的收款账户。基金合同阻隔后，中登 根据结算法令，调增规划的结算备付以及交易保证金，基金照应东说念主应连结基金托 管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主践诺交收职责。 未能按时指定关系证券算作交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向结算公司申 请由结算公司协助冻结基金照应东说念主证券账户内相应证券，无需基金照应东说念主另行出 具书面证明文献。 算要求的证券交易： 债巨额交易、财富扶植证券等，根据中登公司业务法令应时颐养），基金照应东说念主 需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管东说念主发送交易应付资金划款指示（对于中 登业务法令章程不是必须要勾单的，若基金照应东说念主但愿基金托管东说念主进行勾单处理， 则需在指示上备注需要托管行勾单，济急情况下允许基金照应东说念主电话要求基金托 管东说念主进行勾单），同期将关系交易证明文献传真至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主 进行电话证明，以保证当日交易资金交收的得手进行。对于基金照应东说念主在 14： 托管东说念主本着费力尽职的原则积极处理，但不保证支付/勾单凯旋。 管东说念主。对于中国结算公司允许基金托管东说念主指定不践约的交易品种，基金照应东说念主应 向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不 践约）汇报时刻有限，基金托管东说念主有权在电话见告基金照应东说念主后，先行完成取消 交收操作，基金照应东说念主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。 基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东说念主有权在见告基金照应东说念主后 在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收汇报，相 应失掉由基金照应东说念主承担。 情形的，基金照应东说念主瞻念察并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根据中国结算 公司的清理交收数据，主动将托管基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司 用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金照应东说念主承诺在日终前向基金 托管东说念主补出具资金划款指示。   （1）基金照应东说念主在基金托管东说念主处托管的基金资金不足导致其本人基金交收 失败，由基金照应东说念主承担交易失败的风险，基金托管东说念主无义务为该基金垫付交收 款项；   （2）因基金照应东说念主未在合同约定的时刻前向基金托管东说念主提交有用划款指示， 导致基金托管东说念主无法实时完成支付结算操作而使其本人基金交收失败的，由基金 照应东说念主自行承担交易失败的风险；   （3）因基金照应东说念主在基金托管东说念主处托管的基金资金不足，且占用基金托管 东说念主最低备付金交得益胜，形成基金托管东说念主失掉，则快乐担补偿累赘，且基金托管 东说念主保留根据上海银行间市集同行拆借利率向基金照应东说念主追索利息的职权；   （4）因基金照应东说念主在基金托管东说念主处托管的基金资金不足或基金照应东说念主未在 章程时刻内向基金托管东说念主提交划款指示，且有凭证证明其平直形成相应失掉的， 基金照应东说念主应在罪状范围内负补偿累赘。 托管东说念主托管的其他基金资金不足或罪状，进而导致基金照应东说念主照应的基金交收失 败的，则基金托管东说念主会连结基金照应东说念主提供关所有这个词据等信息向其他客户追偿。 收款业务，基金照应东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基 金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将关系交易证明文献传真至基金托管 东说念主，并与基金托管东说念主进行电话证明，以便基金托管东说念主将交收金额提回至本基金的 资金托管账户。若基金照应东说念主未出指示，则基金托管东说念主于 T+1 日支款。 算要求的证券交易   基金照应东说念主瞻念察并同意基金托管东说念主仅根据中国结算公司的清理交收数据主 动完成基金资金清理交收。若基金照应东说念主出现交易后无法践约的情况，何况中国 结算公司的业务法令允许基金托管东说念主对关系交易不错取消交收的，基金照应东说念主应 向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话证明，且给基 金托管东说念主留出合理的处理时刻。   （三）银行间债券交易的清理交收安排 进行交易，并负责措置因交易敌手不践诺合同或不足时践诺合同而形成的纠纷及 失掉，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律累赘及失掉。 印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话证明。如若银行间中债详尽业务平台或上 海清理所客户末端系团结经生成的交易需要取消或阻隔，基金照应东说念主要书面见告 基金托管东说念主。 令）的截止时刻为本日的 15:00。如基金照应东说念主要求本日某一时点到账，则交易 结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话证明。指示、成交单传输不足时、 未能留出填塞的操作时刻，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的 失掉由基金照应东说念主承担。 的资金余额，对基金照应东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示， 基金托管东说念主可不予推论，独立即见告基金照应东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推论 该指示而形成失掉的累赘。基金照应东说念主证明该指示不予取消的，资金备足并见告 基金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金归还至托管专户的之外，应当由基金照应东说念主出具资金划款指示，基金托 管东说念主审核无误后推论。由于基金照应东说念主未实时出具指示导致本基金在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的失掉，基金托管东说念主不承担累赘。   （1）资金账目的查对   资金账目由基金照应东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （2）证券账目的查对   基金照应东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金照应东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金照应东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边应 积极查找原因并更正。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 给基金托管东说念主。基金照应东说念主玩忽传递的申购、赎回、调遣灵通式基金的数据确切 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金照应 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送灵通日上述关联数据，并保证关所有这个词据的准确、完好。 数据和盖章胜利的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送，双 方可协商措置处理样式。基金照应东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联 章程保存。 理东说念主负责并保证上述事宜按时进行。   为心仪申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照应东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构照应。 东说念主服气到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时见告基金照应东说念主采用标准进行催收，由此给基金形成失掉的，基金 照应东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的失掉。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；如若基金托管东说念主未能按时拨付关系款项的，累赘由基金托管东说念主承担。 因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金照应 东说念主的原因形成，累赘由基金照应东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定样式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金照应东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的情景、内容、发送、招揽和证明样式等除与投资指示不异外，其 他部分另行章程。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项以轧差样式在基金照应东说念主总清理账户和基金银行账户 之间交收。   对于基金应收款，基金照应东说念主将实时进行划付，基金托管东说念主应实时查收，对 于未准时划付的资金，应见告基金照应东说念主，由此产生的累赘由累赘方承担。成果 严重的基金托管东说念主应向中国证监会论述。   对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金照应东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金照应东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此产生的累赘由 累赘方承担。成果严重的基金照应东说念主应向中国证监会论述。   在发生大批赎回或基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同关联条目处理。   （五）基金调遣 应函告基金托管东说念主并就关系的资金清理和数据传递的时刻、本领及托管条约当事 东说念主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。 八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较及复核本领   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较。      基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的蜿蜒计入基金财产。基金照应东说念主不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急 颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照应东说念主每个估值日计较基金财富净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。但基金照应东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。   基金照应东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金财富净值和种种基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主按章程对外 公布。   （二）基金财富估值方法和突出情形的处理   基金照应东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （四）估值造作的处理样式   基金照应东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （五）暂停估值的情形   基金照应东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定暂停估值与公告基金 份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度关联部门章程的司帐轨制推论。   （七）基金账册的设立   基金照应东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金照应东说念主、基金 托管东说念主永诀独赶紧成立、记录和督察本基金的全套账册。若基金照应东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照应东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金照应 东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与论述的编制和复核   基金照应东说念主应当实时编制并对外提供确切、完好的基金财务司帐论述。月度 报表的编制，基金照应东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成；                            《基金合同》胜利后， 基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照应东说念主应当在三个责任日内，更新 基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金照应东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募说 明书。季度论述应在季度结果之日起 15 个责任日内完成季度论述编制并给以公 告；中期论述在上半年结果之日起两个月内完成中期论述编制并给以公告；年度 论述在每年结果之日起三个月内完成年度论述编制并给以公告。基金年度论述中 的财务司帐论述应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审 计。基金合同胜利不足 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度论述、中期报 告或者年度论述。   基金照应东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果书面见告基金照应 东说念主。基金照应东说念主在季度论述完成当日，将关联论述提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复核，并将复核结果书面见告基金照应东说念主。 基金照应东说念主在中期论述完成当日，将关联论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面见告基金照应东说念主。基金照应 东说念主在年度论述完成当日，将关联论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核结果书面见告基金照应东说念主。基金照应东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献交游均以传果然样式或两边约定的其他样式进行。   基金托管东说念主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理样式为准；若双 方无法达成一致，以基金照应东说念主的账务处理为准。如若基金照应东说念主与基金托管东说念主 不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金照应东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （九）基金照应东说念主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前向基金托 管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益分派   基金照应东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 十、基金信息流露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金照应东说念主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息流露， 拟公开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信 息流露办法》过火他关联章程进行信息流露外，基金照应东说念主和基金托管东说念主对基金 运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。   基金照应东说念主和基金托管东说念主除了为正当践诺法律法例、基金合同及本条约章程 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，并 且应当将守密信息结果在为践诺前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之 内。关联词，如下情况不应视为基金照应东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金 居品贵府摘录、基金份额发售公告、基金合同胜利公告、种种基金份额的基金净 值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期论述（包括基金年度论述、基金中 期论述和基金季度论述）、临时论述、理会公告、基金份额合手有东说念主大会决议、清 算论述、实施侧袋机制时期的信息流露、中国证监会章程的其他信息。基金年度 论述中的财务司帐论述需经妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 审计后，方可流露。   基金托管东说念主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的章程和基金合同的 约定，对基金照应东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期论述、更新的招募说明书、基金居品贵府摘录、基金清表面述 等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子确 认。   （三）基金托管东说念主和基金照应东说念主在信息流露中的职责和信息流露本领   基金托管东说念主和基金照应东说念主在信息流露经由中应以保护基金份额合手有东说念主利益 为宗旨，诚实信用，严守好意思妙。基金照应东说念主负责办理与基金关联的信息流露事宜， 对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金照应东说念主给以公布。   基金照应东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会章程弁言流露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托 管东说念主将通过章程弁言公开流露。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况论述。 基金托管东说念主论述说明该中期/年度基金托管东说念主和基金照应东说念主践诺基金合同的情况， 是基金中期论述和年度论述的组成部分。   当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例定程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金照应东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金照应东说念主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须流露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 礼貌程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度   （一）基金照应费的计提比例和计提方法   本基金的照应费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。基金照应费的 计较方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金财富净值   基金照应费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金照应东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照应东说念主协商一致的样式于次 月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。基金托管费 的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金照应东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照应东说念主协商一致的样式于次 月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   （三）销售工作费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.10%。销售工作费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为前一日 C 类基金份额基金财富净值   C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 经基金照应东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据照应东说念主指示于次月首 日起 5 个责任日内从基金财产中一次性划出，经登记机构永诀支付给各个基金销 售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付 十二、基金份额合手有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金照应东说念主和基金托管东说念主须永诀妥善督察的基金份额合手有东说念主名册， 包括基金合同胜利日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手 有东说念主名册的内容至少应包括合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由登记机构编制，由基金照应东说念主审核并提交基金托管东说念主 督察。基金托管东说念主有权要求基金照应东说念主提供基金份额合手有东说念主名册，基金照应东说念主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照应东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金要紧事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金照应东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例定程的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。若基金照应东说念主或基金托管东说念主 由于本人原因无法妥善督察基金份额合手有东说念主名册，应按关联法例定程各自承担相 应的累赘。 十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金照应东说念主应保存基金财产照应业务行动的记录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府。 基金照应东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限督察。其中，基金托管东说念主的保存期 限不少于法律法例定程的最低期限。   （二）合同档案的设立   基金照应东说念主代表基金签署与基金关系的紧要合同文本后，应实时以加密样式 将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本原本投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助   若基金照应东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主招揽相应文献。   （四）基金照应东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和要紧合同等，承担守密义务，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 十四、基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照应东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照应东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金照应履历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金照应东说念主必须依照如下本领进行：   （1）提名：新任基金照应东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金照应东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金照应东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利；   （3）临时基金照应东说念主：新任基金照应东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照应东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金照应东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金照应东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照应东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议胜利后依照《信息流露办法》的关联章程在章程弁言公告；   （6）交代：基金照应东说念主职责阻隔的，基金照应东说念主应妥善督察基金照应业务 贵府，实时向临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念垄断理基金照应业务的移交手续， 临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主应实时招揽。临时基金照应东说念主或新任基金照应 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金照应东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例定程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财富承担；   （8）基金称号变更：基金照应东说念主更换后，如若原任或新任基金照应东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照应东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照应东说念主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照应东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议胜利后依照《信息流露办法》的关联章程在章程弁言公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金照应东说念主 查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例定程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财富承担。   （1）提名：如若基金照应东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计合手有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金照应东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换永诀按上述本领进行；   （3）公告：新任基金照应东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金照应东说念主和基金 托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议胜利后依照《信息流露办法》的关联章程在规 定弁言上集结公告。   （三）新任或临时基金照应东说念主招揽基金照应业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金照应东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基 金合同的章程继续践诺关系职责，并保证不合基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤。 原基金照应东说念主或基金托管东说念主在继续践诺关系职责时期，仍有权按照基金合同的规 定收取基金照应费或基金托管费。 十五、退却行动   托管条约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金照应东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金照应东说念主不公正地对待其照应的不同基金财产，基金托管东说念主不公正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照应东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金照应东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金照应东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金策划经由中任何尚未按法律 法例定程的样式公开流露的信息。   （六）基金照应东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金照应东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥, 其高等照应东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财富，根据基金照应东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：   法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述结果，如适用于本基金，基金管 理东说念主在践诺得当本领后，则本基金投资不受上述结果或按颐养后的章程推论。   （十）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法例关联 章程，由中国证监会章程退却基金照应东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更本领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何约束。基金托管条约的变更应依据法律法例规 定报中国证监会备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照应东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组团结禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论述出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿路剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额财富净值的比例服气剩余财产在种种基金份额中的 分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理经由中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论述登载在章程网站上，并将清表面述教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例定程的最 低期限。 十七、误期累赘   （一）基金照应东说念主、基金托管东说念主不践诺本条约或践诺本条约不妥当约定的， 应当承担误期累赘。   （二）基金照应东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的经由中，违抗《基金法》 等法律法例的章程或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手 有东说念主形成毁伤的，应当永诀对各自的行动照章承担补偿累赘；因共同行动给基金 财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿累赘。   （三）当事东说念主误期，给另一方当事东说念主形成失掉的，应就平直失掉进行补偿； 给基金财富形成失掉的，应就平直失掉进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代 表基金向误期方追偿。如发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而形成的失掉等； 等。   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用必要的 标准，悉力退让失掉的扩大；莫得采用得当标准以致失掉扩大的，不得就扩大的 失掉要求补偿。非误期方因退让失掉扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （五）误期行动虽已发生，但本托管条约大概继续践诺的，在最大限制地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金照应东说念主和基金托管东说念主应当继续践诺本条约。 若基金照应东说念主或基金托管东说念主因践诺本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 合手。   （六）由于基金照应东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金照应东说念主和基金托管东说念主诚然一经采用必要、得当、合理的标准进行查验，关联词未 能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主失掉，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除 补偿累赘。关联词基金照应东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的标准放置或消弱由此 形成的影响。 十八、争议措置样式   两边当事东说念主同意，因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、 结伴不行措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会，仲 裁地方为北京市，按照中国国外经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 忠实、费力、尽职地践诺基金合同和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。 十九、托管条约的遵守   两边对托管条约的遵守约定如下：   （一）基金照应东说念主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管条约草案，应 经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主双 方根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本 为风雅文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同胜利之日起胜利。 托管条约的有用期自其胜利之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管条约自胜利之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律约束力。   （四）本条约一式三份，条约两边各合手一份，上报关联监管部门一份，每份 具有同等法律遵守。 二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。 二十一、托管条约的签订   本托管条约经基金照应东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签章，并注明基金托管条约的签 订地方和签订日历。  （本页为《建信中债 0-3 年战术性金融债指数证券投资基金托管条约》签署 页，无正文）  基金照应东说念主：建信基金照应有限累赘公司（盖章）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  基金托管东说念主：南京银行股份有限公司（盖章）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  签订地方：  签订日：    年   月   日